图像通过Odebrecht

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有罪的OdeBrecht在“历史上最大的贿赂案”中支付高达450亿美元

2016年12月22日|由GCR工作人员|0评论

Odebrecht S.A. a global construction conglomerate based in Brazil, and Braskem S.A., a Brazilian petrochemical company, pleaded guilty on 21 December and agreed to pay a combined total penalty of at least $3.5bn to resolve charges with authorities in the US, Brazil and Switzerland arising from schemes to pay hundreds of millions of dollars in bribes to government officials around the world.

在一项涉及政治回扣和巴西国家石油公司(Petrobras)的调查后,这两家公司在布鲁克林的美国联邦法院认罪,承认合谋违反美国的外国贿赂法。

美国司法部被称为案件“历史上最大的外国贿赂案”。据该公司承认,早在2001年,Odebrecht就参与了一项规模庞大、史无前例的贿赂和操纵投标的计划,持续了10多年。在此期间,Odebrecht向一些国家的政府官员、代表和政党支付了约7.88亿美元的贿赂,以在这些国家赢得业务。

“Odebrecht和Braskem使用了一个隐藏但完全运作的Odebrecht业务部门——可以这么说,一个‘贿赂部门’——系统地支付了数亿美元,在三个大洲的国家腐败政府官员,”美国副助理司法部长Suh在与联邦调查局宣布这一决定时说。

“这种无耻的行为需要执法部门的强烈回应,通过我们与巴西和瑞士同事的努力,我们已经看到了这一点。我希望今天的行动能成为未来努力的榜样。”

“这些决议是识别,调查和起诉高度复杂和持久的腐败计划的非凡跨国努力的结果,该计划是由被告人在各级政府贿赂担任官员的贿赂中达到的被告公司在许多国家,“纽约东区的俄罗斯州罗伯特L.雀跃。

“为了掩盖罪行,被告利用包括美国银行系统在内的全球金融系统,通过一系列空壳公司转移资金,掩盖贿赂的来源和支付。这次起诉发出的信息是,美国将与国外的执法伙伴合作,毫不犹豫地追究那些试图通过政府合法职能的腐败来谋取私利的公司和个人的责任,无论他们的计划多么复杂。”

OdeBrecht和Braskem使用了一个隐藏的“贿赂部”,系统地向腐败的政府官员提供了数亿美元 - 美国副豪苏副助理院长

Odebrecht对纽约东区联邦地方法院刑事欺诈科和联邦检察官办公室提交的一项刑事信息指控认罪,指控该公司共谋违反《反海外腐败法》(FCPA)的反贿赂条款。

奥迪布雷希特同意,适当的刑事罚款为45亿美元,但前提是对该公司支付全球罚款总额的能力进行进一步分析。在相关诉讼中,Odebrecht还与巴西联邦公共部长和瑞士总检察长办公室达成和解。

根据辩护协议,美国将通过美国和瑞士收到10%的刑事罚款和巴西接收的委托人的全部协议,以衡量其各自的协议的全部期限的金额达到巴西和瑞士的金额剩下80%。罚款受到2017年3月31日或之前的司法部和巴西当局或之前完成的分析,因为OdeBrecht代表它只能在各自协议的过程中支付约26亿美元。

Scentcing已计划于2017年4月17日。

布斯基姆的美国存款收据(ADRS)在纽约证券交易所公开交易,分别向纽约东区提起的一计数犯罪信息辩护,以侵犯违反抗贿赂条款FCPA。

布拉斯肯同意支付总计6.32亿美元的刑事罚款。判决尚未确定。在相关诉讼中,Braskem还与美国证券交易委员会(SEC)、巴西联邦公共部长(Ministerio Publico Federal)和瑞士总检察长办公室达成和解。

根据各自的诉辩协议,Odebrecht和Braskem必须继续与执法部门合作,包括在调查和起诉对犯罪行为负有责任的个人方面。

美国,巴西斯和瑞士刑事和监管处罚的合并总金额约为957亿美元。对ODEBRECHT征收的罚款总额至少为260亿美元,高达450亿美元。当今总计至少350亿美元,今天的OdeBrecht和Braskem决议是最大的全球外国贿赂解决方案。

复杂的壳牌公司网络

这一犯罪行为是由该公司最高层领导的,通过一个复杂的空壳公司网络、账外交易和离岸银行账户支付贿赂。

作为该计划的一部分,Odebrecht及其同谋者在该公司内部建立并资助了一个复杂的、秘密的财务结构,该结构负责向外国政府官员和政党支付贿赂。到2006年,这种秘密金融结构的发展和运作已经演变,Odebrecht成立了“结构运营部门”,作为一个独立的贿赂部门在Odebrecht及其相关实体中有效地运作。

直到大约2009年,将结构化行动部门的负责人报告到OdeBrecht的最高水平,包括获得批准贿赂付款的授权。在2009年之后,这笔责任被授权巴西的某些公司业务领导者和其他司法管辖区。为了隐瞒其活动,结构化业务的划分使用了一个完全独立的和撇印的通信系统,允许构建操作部门的成员彼此互动,并通过安全通过安全与外部金融运营商和其他有关贿赂的共谋人员。电子邮件和即时消息,使用代码申名和密码。

结构运营部(Division of Structured Operations)通过一个单独的计算机系统管理Odebrecht贿赂行动的“影子”预算,该系统被用于请求和处理贿赂支付,以及生成和填充电子表格,用于跟踪和内部解释影子预算。

这些用于该公司复杂的贿赂行动的资金是由Odebrecht财务部通过各种方式以及包括Braskem在内的某些Odebrecht子公司产生的。这些资金随后被结构运营部(Division of Structured Operations)注入一系列离岸实体,这些实体并未作为相关实体计入Odebrecht的资产负债表。然后,结构业务司通过通过一个或多个离岸实体的电汇,以及通过巴西国内外的现金支付,将离岸实体的资金支付给受贿者,这些货物有时是用放在预定地点的包裹或手提箱运送的。

OdeBrecht,其员工和代理商在美国进一步采取了若干步骤。例如,在2014年和2015年,在位于迈阿密,两名Odebrecht员工从事与某些计划的一项有关的行为,包括与其他共谋人员会面,以计划与结构化行动划分有关的行动。,刑事收益的运动和其他犯罪行为。此外,由位于美国的个人建立,拥有和/或运营的结构化行动分工使用的一些偏离岸上实体。总之,这一行为导致损坏的付款和/或利润总额约为33亿美元。

公司决议

该部门与Odebrecht和Braskem达成这些决议的原因有很多,包括:未能主动披露引发调查的行为;该罪行的性质和严重程度跨越多年,涉及公司的最高层,发生在多个国家,并涉及贿赂高级政府官员的复杂计划;行为时缺乏有效的合规和道德规范;并对各公司各自的合作信用。这些公司还采取了补救措施,包括解雇和惩处参与不当行为的个人,采取加强控制和反腐败合规协议,并大幅增加用于合规的资源。

刑事处罚Odebrecht底减少反映了25%的美国量刑指南的范围,因为Odebrecht的完全配合政府的调查,而刑事处罚Braskem反映出15%减少了美国量刑指南的底部部分合作的结果。

图像通过Odebrecht

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